导语:
近期,中国证监会(CSRC)公布了对知名网络大V因非法提供投资咨询而被处罚的案件详情。这位大V,以其“易伟”这一微博账户的身份活跃在网络平台,声称拥有耶鲁大学学历,丰富的投资经验和管理大型美元基金的背景,频繁在微博上分享对A股市场、各上市公司的见解以及股价走势分析,吸引了众多粉丝的关注与互动。
事件概要:
自2020年5月26日起,易伟在其微博账户“易伟”上发布招募会员信息,声称提供名为“老易投资教育小宇宙”的会员服务,并附带联系方式。这一行动直至2021年3月15日持续进行,期间共有534人加入易伟的投资咨询群组,并向其指定的银行账户支付了总计约2400万元的会员费。
违规行为与处罚:
易伟在未获得从事证券投资咨询业务许可的情况下,通过微博、微信等社交媒体渠道,向广大粉丝及特定付费会员提供个股推荐、行情预测、操作指导等服务,这一行为构成了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中所禁止的非法投资咨询活动。证监会对此立案调查,并依法向当事人告知了处罚事实、理由、依据及当事人享有的权利。在充分听取当事人的陈述和申辩后,依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条,证监会决定没收易伟非法所得约2400万元,并对其处以2000万元的罚款。
争议与辩解:
在听证过程中,易伟及其代理人提出了几点辩解意见,包括主张其行为不应被视为个人行为而是公司的行为、认为提供的服务属于知识付费而非投资咨询、质疑调查过程未能充分收集证据、辩称部分会员已退款不应计入违法所得,以及指出应适用《暂行办法》而非证券法进行处罚。然而,证监会经过复核后认为,易伟的行为实质上是利用个人影响力进行非法投资咨询,且违法所得归个人所有,故违法主体应视为个人。同时,证监会认为易伟提供的服务实质上构成了投资咨询,且调查过程中已剔除退款会员的相应金额。最后,考虑到《暂行办法》的适用范围及职能整合,证监会决定维持原处罚决定。
结论:
中国证监会对易伟的处罚体现了对网络空间内非法投资咨询行为的严格监管与打击力度。此案警示投资者在获取投资咨询信息时应审慎选择,避免落入非法咨询的陷阱。对于公众而言,了解合法投资咨询渠道与服务,提升自我保护意识,是避免经济损失的关键。